数字时代下，合规管理的数字化转型成为企业实现稳健发展的关键。在全面依法治国的大背景下，党中央明确提出了全面依法治国的战略部署。

一、数字化浪潮下，国有企业合规管理的建设现状

1、政策监督力度不断加强

近年来，我国政府在推动业务合规管理体系建设方面发挥了重要作用，通过制定和完善相关法律法规，为企业合规管理体系的建设提供了明确的指导及坚实的政策基础。

2、企业合规意识逐渐提升

企业从最初的被动合规逐渐转变为主动合规，积极构建和完善自身的合规管理体系，建立了较为完善的合规管理体系，并通过合规有效性评估等方式不断提升合规管理水平。

3、合规良好氛围日渐形成

随着政府、企业和社会各界的共同努力，我国逐渐形成了良好的合规氛围，促使企业更加注重合规管理，加强自我约束和监督，同时也促使社会各界更加关注企业的合规表现，推动企业不断提升合规管理水平。

二、数字化浪潮下，国有企业合规管理面临的调整

1、业务需求变化快，亟需构建智能合规体系

大数据时代，国有企业开始逐步建立数字化经营发展的思路，以“大数据”为企业长远发展的目标和路径，大数据加速了业务的整合，使各地区、各业务、各产品以及各操作环节之间的关联度更加紧密，改变了原有的风险点分布和表现形式，风险的多样性、关联性、隐蔽性、复杂性都在进一步增强。如何对海量关联数据进行挖掘、分析，拓展合规管理的理念，改进合规管理的工作思路，成为大数据时代下业务合规管理面临的巨大挑战。

2、市场规则变化快，亟需高效响应客户需求

随着科技的发展和市场的变化，企业面临着多元化的发展需求和机遇。一方面，企业积极拓展新兴业务，利用智能化、数字化、网络化等手段，在多业务领域助力新兴产业实现跃升，同时，不断强化新型客户关系和差异化服务策略。新兴业态的发展，要求企业在开展新兴业务时，应当具有全面而准确的合规法律意识和合规风险防范能力，遵循不同的法规规范。新技术为企业带来了巨大的发展潜力和价值的同时，也伴随着技术风险、数据风险等问题的不断显现。

3、管理工作要求高，亟需优化建设专业队伍

随着各业务系统的上线运行，信息技术与业务全面融合，在数字化转型背景下，合规管理对象对合规管理提出更高的操作要求，合规人员不但要有全面的业务知识储备，还要熟悉业务操作全流程，对线索的逻辑思维和数据分析能力，以及一定的系统操作技能。目前企业合规管理面临着工作任务繁重与条线力量不足、新兴技术快速发展与复合型人才结构性短缺、现有技术水平难以满足海量信息数据处理需求等诸多矛盾和困难。

三、数字化浪潮下，国有企业合规管理的发展建议

1、完善合规管理体系

根据公司新的发展战略和阶段要求，及时查漏补缺、做出调整，为合规管理提供坚实的制度保障。设立专门的合规部门或岗位建立跨部门的合规协作机制，确保各部门在合规问题上能够协同作战，形成合力。

2、加强数据治理与保护

完善数据分类与分级管理，制定相应的保护措施和访问权限，确保数据的安全性和合规性，降低数据泄露风险。制定数据泄露应急预案，明确应急响应流程、责任人和资源保障措施，确保在数据泄露事件发生时能够迅速、有效地应对。

3、提升技术保障能力

采用安全可靠的技术产品和服务，定期进行网络安全检测和评估，及时发现并修复安全漏洞。利用大数据、人工智能等技术手段对业务系统和数据进行持续监控与审计，及时发现并纠正潜在的不合规行为，确保企业合规运营的持续性。

4、强化合规培训与意识

定期对员工进行合规培训和教育，提高员工的合规意识和能力，确保员工了解并遵守最新的法律法规和合规要求。建立合规激励机制，形成合规管理的正向激励和约束机制。

5、推动合规管理数字化

推动合规内控管理与企业管理系统建设一体化，将合规内控要求嵌入企业管理系统，实现合规管理的自动化和智能化，减少人为干预和错误，提高合规管理的准确性和效率。

四、结语

根据“十四五”规划纲要，“统筹数据开发利用”“推进数据跨部门、跨层级、跨地区汇聚融合”成为我国数字化转型的顶层设计。我国早已进入“大智移云物区”时代，以数据为中心、以计算为手段的决策分析与管理新范式正在取代原有范式，对管理学发展和实践的进步均具有颠覆性的影响，管理理论与实践范式均向“数据+模型+分析”转变。如何运用新一代信息技术推进合规体系建设实现数字化转型，提升企业风险防范能力也就成为理论与实务界共同面临的科学问题。而全面风险管理的数字化升级不仅仅是系统流程化开发，还涉及到制度、组织、流程、智能算法等方面，应建立在科学的理论指导、整体系统建设规划基础上。

清研成果

k8凯发(中国)能源电力研究部自2012年成立十余年来，持续深耕能源电力相关领域，形成了与国家能源局、冀北、河北南网、天津、广西、福建、河南、内蒙古电力集团等全国电力企业全方位的合作格局，合作领域覆盖管理咨询、品牌宣传、调研分析、平台研发等，以站位高、可落地、有价值的有效支撑获得了合作单位的高度认可。自2018年国家高度重视营商环境评价以来，清研智库作为政策咨询方面的主要支撑单位，先后协助北京、安徽、天津等十余个省市，聚焦客户在“获得电力”营商环境改革过程中的痛点、难点和堵点等问题，对标方法论及国际先进水平，探索推出系列改革举措，助推各地经济实现高质量发展。

资料整理 | k8凯发(中国)能源电力研究部

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